9月11日晚间，证监会公布四份行政处罚决定书。四名当事人均被认定存在编造、传播虚假信息的违法行为，且均没有违法所得。其中，宗建树被采取5年市场禁入措施，马星瑞被处以30万元罚款，卢润凯、陈广华分别被处以20万元罚款。
编造信息并在微信群发布
2025年12月16日，证券从业人员宗建树编造与税率调整有关的信息，并在微信群内发布。经查，上述信息为虚假信息。
处罚决定书显示，宗建树作为证券从业人员，未履行必要的注意义务，在未考量、核实相关信息真实性的情况下编造、传播虚假信息，导致相关信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。其在相关行为中没有违法所得。
证监会认定，宗建树的行为违反《证券法》第五十六条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述编造、传播虚假信息行为。
宗建树未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。鉴于公安机关已对其处以罚款的行政处罚，按照《中华人民共和国行政处罚法》第二十九条的规定，证监会不再对其相关违法行为给予罚款。
同时，证监会认定宗建树的违法行为情节严重，依据《证券法》第二百二十一条及《证券市场禁入规定》的相关规定，对其采取5年市场禁入措施。
禁入期间，宗建树除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
原文转发至其他微信群
同日，另一名证券从业人员马星瑞在微信群内浏览到涉及税率调整的相关信息，并于当日将相关信息原文转发至其他微信群。经查，上述信息为虚假信息。
证监会表示，马星瑞作为证券从业人员，未履行必要的注意义务，在未考量、核实相关信息真实性的情况下传播虚假信息，导致相关信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。其在相关行为中没有违法所得。
证监会认定，马星瑞的行为违反《证券法》第五十六条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述编造、传播虚假信息行为。
马星瑞未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监会决定对其处以30万元罚款。
通过APP生产发布虚假信息
2026年2月2日，卢润凯通过某APP生成一篇含有税率调整内容的文章，并于当日使用本人某APP账号全文发布。经查，上述信息为虚假信息。
证监会认定，卢润凯在未考量、核实相关信息真实性的情况下发布虚假信息，导致相关信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。其在相关行为中没有违法所得。
卢润凯一案举行了听证会。其提出主观过错程度低、传播行为主动性和影响力有限、主动消除危害后果以及量罚过重等申辩意见，请求从轻、减轻或免于处罚。
经复核，证监会认为，卢润凯的行为扰乱证券市场秩序，构成编造、传播虚假信息行为，并综合考量其申辩意见，部分采纳相关申辩意见。最终，证监会依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，对卢润凯处以20万元罚款。
百万粉丝博主发布相关虚假信息
2026年2月3日，陈广华使用本人实名认证的某自媒体账号发布含有税率调整内容的信息。经查，上述信息为虚假信息。
决定书显示，该账号粉丝数量超过103万人，认证为“投资达人、财经博主”，具有一定互联网传播影响力。
证监会认定，陈广华作为有影响力的自媒体人员，未履行必要的注意义务，在未考量、核实相关信息真实性的情况下传播虚假信息，扰乱证券市场。其在相关行为中没有违法所得。
陈广华的行为同样违反《证券法》第五十六条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述编造、传播虚假信息行为。
陈广华未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监会决定对其处以20万元罚款。
（文章来源：澎湃新闻）
