7月28日，陕西证监局连发两份行政监管措施公告，直指光大期货陕西分公司员工违规开展期货业务，相关机构及从业人员双双被采取监管措施，事件凸显出期货分支机构在内控建设、合规管理方面存在短板。

公告显示，经查，光大期货陕西分公司员工刘浩作为期货从业人员，存在私下接受客户委托进行期货交易的违规行为，反映出光大期货陕西分公司合规管理及内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，陕西证监局决定对光大期货陕西分公司采取出具警示函的行政监管措施。与此同时，针对当事人刘浩，陕西证监局作出了采取责令改正的行政监管措施。

公开资料显示，光大期货是光大证券全资子公司，注册资本达15亿元，拥有国内全部期货交易所的会员席位。公司前身南都期货成立于1993年,是国内首批专业期货公司之一。

业绩方面，光大证券2025年年报披露，截至2025年12月31日，光大期货总资产523.83亿元，净资产31.72亿元；2025年全年实现营业收入6.27亿元，营业利润1.89亿元，净利润1.46亿元。

（文章来源：国际金融报）